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即時新聞 | 本地及兩岸

證監會上季處分五家持牌機構共罰款4040萬元

07.12.2018 11:30

證監會發表季度報告,季內對五家持牌機構及五名代表採取了紀律處分,合共罰款4040萬元,並向中介機構提出1958項索取交易及帳戶紀錄的要求。至九月底,持牌機構及人士和註冊機構的數目按年增加5%,至46063個,持牌機構數目上升9%,至2844家,兩者均創新高。季內審閱118宗新上市申請,按季增加7%。

另外,證監會截至九月底止的季度錄得近1300萬元虧損,收入4.3億元,而截至九月底的半年度轉盈為虧,蝕553萬元,去年同期為盈餘2800萬元。收入8.72億元,按年跌3%。


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