證監會譴責新鴻基投資服務，指其內部監控缺失引致市場失當行為，違反了《證券及期貨條例》，罰款四百萬元。證監是基於市場失當行為審裁處，年初裁定公司兩名前任僱員，在零三年買賣品質國際(00243.HK)股份時，進行虛假交易及操控價格，公司在事件中須承擔責任，故作出懲罰。 證監的新聞稿指，新鴻基投資雖然分隔了，代客買賣及自行坐盤的交易，但仍授權同一名人員，可同時處理兩類交易，令當事人有機會濫用來自客戶的資料，自行坐盤，進行不法活動。而這名前僱員與另一名前客戶主任，同時在盤房內落盤，亦違反了公司坐盤及代客買賣須分隔處理的規定。公司亦是在收到證監會通知才知悉問題。 證監指，懲罰已考慮到新鴻證投資沒有從事件中獲利，及事後改善了監控及匯報系統。