證監會季度報告指，上季中介人牌照申請升近百分之八，有一千七百幾宗。截止去年底，持牌及註冊人數增長百分之一，升至三萬九千幾人。期內曾對九名持牌人採取紀律處分，共罰款逾一百三十萬元。過去三季度展開四百三十一宗調查，增加近七成，其中逾半已完成調查，有十五宗個案進入刑事檢控。
報告又指，上季共接獲三十二宗上市申請，並無發回個案，而在去年十一月推出的滬港通運作暢順。報告預期，今年會就無紙證券市場技術和運作細節等的附屬法例做公眾諮詢。