證監會發表季度報告指，上季對干犯市場失當行為的兩家公司，以及七名人士作出檢控，並對八名持牌人採取紀律處分，共涉罰款一千四百五十萬元。
證監會又說，期內就基金互認安排，與中證監簽署監管合作備忘錄，另外亦認可四隻非上市RQFII基金及一隻RQFII交易所買賣基金。證券市場方面，期內共接獲六十二宗上市申請，按年增加兩成七。
在今年四月，證監會已批准港交所(00388.HK)推出特別獨立戶口，讓機構投資者無須在執行交易前，先將A股轉移至經紀行，便可進行滬股買賣。