廣發證券、海通證券、方正證券及華泰證券等四家券商，收到中國證監會調查通知書，指他們涉嫌未按規定審查及了解客戶身份等違法違規行為，被立案調查。而中國證監會一名工作人員及一名離職人員涉嫌內幕交易、偽造公文印章，被公安機關要求協助調查，此外，中信證券股份公司八人，涉嫌違法從事證券交易活動，及《財經》雜誌一名工作人員串同他人涉嫌編造並製造傳播證券及期貨交易虛假信息，同時受查。 而國家外匯管理局加大對異常跨境資金流動的檢查力度。