證監會發表季度報告，季內對五家持牌機構及五名代表採取了紀律處分，合共罰款4040萬元，並向中介機構提出1958項索取交易及帳戶紀錄的要求。至九月底，持牌機構及人士和註冊機構的數目按年增加5%，至46063個，持牌機構數目上升9%，至2844家，兩者均創新高。季內審閱118宗新上市申請，按季增加7%。
另外，證監會截至九月底止的季度錄得近1300萬元虧損，收入4.3億元，而截至九月底的半年度轉盈為虧，蝕553萬元，去年同期為盈餘2800萬元。收入8.72億元，按年跌3%。