證監會指，將對瑞銀旗下兩間公司作出譴責，並處以罰款3.75億元，主要是由於瑞銀在三宗上市申請擔任其中一名聯席保薦人時，沒有履行應盡責任，包括中國森林、天合化工的上市申請，並會暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照，為期一年。
證監會亦對中國森林及天合化工兩宗上市申請的其他聯席保薦人，採取行動。