證監會發表去年10月至12月期間的季度報告，截至去年底，持牌機構及人士，和註冊機構的數目較去年增加2.3%，至47437個，其中，持牌機構的數目上升6.2%至3084家。期間，證監會對持牌機構進行了76次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況，並認可了公開發售的50隻單位信託及互惠基金，和18項非上市結構性投資產品，審閱了51宗新上市申請。期內，對五家持牌機構及五名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達4.133億元。