證監會譴責國泰君安證券(香港)，並罰款2520萬元，指該公司曾干犯多項內部監控缺失及違規事項，當中涉及打撃洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。

證監會的調查發現，國泰君安在2014年3月至2015年3月期間，為客戶處理15584筆合共約375億港元的第三者存款或提款時，沒有採取合理措施確保設有合適的保障，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

另外，證監會指出，在2015年12月至2016年1月期間，國泰君安在擔任一家香港上市公司的全球發售配售代理時，沒有採取合理的步驟，以確定客戶的認購申請與國泰君安對有關客戶的背景和資金來源的認識是否相符，並在有懷疑的理據時作出適當的查詢。證監會進一步發現，國泰君安在2014年1月至2016年7月期間，未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易。