證監會發表2019/20年報，期內持牌機構及人士和註冊機構的數目增至47167個，按年增加1%，其中持牌機構的數目上升5%，至3109家，共收到6962宗新的牌照申請，按年減少22%。

證監會又對中介機構進行317次以風險為本的現場視察，發現1489宗違反證監會規則的個案。今年的主題視察包括打擊洗黑錢及恐怖份子資金籌集、網絡保安、與上市證券有關的中介人失當行為、複雜且欠缺透明度的融資安排、離岸入帳及運作和數據風險管理，以及簿記建檔活動。另外，期內就中介人失當行為，對20家公司及24名人士作出紀律處分，並處以罰款合共4.79億元。

期內審閱了303宗上市申請，按年減少約23%，其中兩名申請公司為同股不同權公司，另有十宗申請為未有盈利的生物科技公司，並直接介入35宗新股申請及12宗上市後個案。另外，期內監督359宗與收購有關的交易和申請，按年減少逾3%。