證監會季度報告顯示，截至9月底止的半年度轉虧為盈，有盈餘3.11億元，去年同期為虧損1.63億元。單計9月底止的季度，錄得盈餘2.06億元，收入7.32億元，按季上升17%，按年上升94%，其中徵費收入按年升逾71%，有5.5億元。至9月底止，證監會員工按年增加25人，至932人。
證監會又表示，季內審閱了61宗新上市申請，包括兩宗來自同股不同權公司，及七宗來自尚未有盈利的生物科技公司。截至9月底，共有47048家持牌機構及人士和註冊機構，較3月底微跌0.3%，按年跌1.2%。
期內對兩家持牌機構及七名人士採取紀律處分，涉及罰款額達670萬元。而10月高盛（亞洲）因犯有嚴重監管缺失而遭證監會譴責及罰款3.5億美元。另外，季內因應股價及成交量的異動，提出2417項索取交易及帳戶紀錄的要求。