早前海通證券(06837.HK)因在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中違規，被中國證監會暫停債券投資顧問業務12個月。海通證券董事長周杰在網上文字記者會上回應指，被暫停的業務自前年起已大幅壓縮，收入佔比較低，暫停業務對公司直接影響較小，但處罰對公司商譽造成一定間接衝擊。
他指，集團涉及監管部門問題，主要是因個別部門員工違反公司規定所致，公司已按照制度規定，對相關負責人進行問責，並將深刻反思、汲取教訓，檢視前期業務運作情況，進行深入整改，公司將進一步優化機制，確保各項業務運作符合法律法規與監管要求。周杰又指，去年主要為融資租賃、融出資金、股票質押等業務進行信用減值損失撥備，主要因為疫情對部分行業影響，導致減值有所增加。