中國證監會會同公安部及最高檢,聯合開展打擊證券違法犯罪專項執法行動,集中查辦19宗重大典型案件,部分重點案件已取得重要突破。
當中有8宗涉及重大信息披露違法案,部份債券發行人、上市公司連續多年財務舞弊,涉嫌欺詐發行犯罪;有的上市公司並購標的為完成業績承諾大量虛構業務,涉嫌違規披露、不披露重要信息犯罪;亦有上市公司實際控制人利用職務便利,以支付股權轉讓款、債務轉讓等名義佔用上市公司資金,涉嫌背信損害上市公司利益犯罪;有中介機構從業人員配合上市公司造假,偽造審計證據,執行銀行函證時嚴重失職,涉嫌提供虛假證明文件犯罪。
另有9宗涉及惡性操縱市場案件。有上市公司實際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機構操縱本公司股票;有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當事人屢查屢犯,犯罪主觀惡性強。其餘2宗是典型內幕交易案件。有內幕信息知情人除直接從事內幕交易外,還向存在特殊利益關係等其他人員泄露內幕信息,參與收益分成。
證監會指,這19宗案件呈現組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特徵,違法行為持續時間長、涉案金額大,危害後果嚴重。 下一步,證監會將會同公安檢察機關,堅持“零容忍”的工作方針,立足保護投資者合法權益和保障資本市場改革發展的工作大局,不斷推動完善證券執法司法體制和協調配合機制,致力提升證券執法司法效能,依法從嚴打擊證券違法活動,積極塑造良好市場生態。