證監會發表季度報告，截至去年底止首三季盈利3.72億元，按年下跌近36%，收入下跌15.8%，有17.63億元。單計財年第三季，錄得7400萬元盈餘，按年急跌逾72%。收入5.35億元，按年跌27.3%，按季下跌13%。截至去年底，在預留31億元作日後可能購置辦公室物業之用後，儲備維持在49億元。至去年底，證監會員工人數減少8人，至921人。

至去年底，證監會持牌機構及人士和註冊機構的總數有48657個，按年升3%。季內收到1742宗牌照申請，當中包括62宗機構申請，按季減少21%，按年增加31%。

證監會審閱40宗新上市申請，包括兩宗來自不同投票權架構公司，及一宗來自尚未有盈利的生物科技公司申請。去年全年在香港註冊成立的證監會認可基金，錄得156億美元的整體淨流入額。另外，證監會認可了在本港公開發售的45隻單位信託及互惠基金，並為21家新的開放式基金型公司進行註冊。

另外，期內證監會對持牌機構進行61次深入視察，而因應股價及成交量的異動，提出1284項索取交易及帳戶紀錄的要求。期內對五家持牌機構及九名人士作出紀律處分，涉及的罰款總額逾2300萬元。