南韓傳媒引述消息報道,滙豐和法國巴黎銀行因涉及非法賣空活動,可能被南韓當局處以有紀錄以來最大額罰款。
南韓金融監督院周日披露,兩家香港投資銀行進行了總額約560億韓圓(約4144萬美元)的非法賣空活動,當地傳媒《韓國經濟日報》指,涉事銀行分別為滙豐和法國巴黎銀行。滙豐香港子公司在2021年8月至12月期間,對三星附屬公司新羅酒店(Shilla Hotel)等9只股票進行非法賣空,交易金額達160億韓圓(約1184萬美元);報道指,匯豐是基於未來可以借入的股票數目,而非已經確認借入的股票,進行沽空。
而法巴則在2021年9月至去年5月期間,對當地社交平台巨頭KakaoTalk母公司Kakao Corp.等101家公司進行裸賣空,涉及金額達400億韓圓(約2960萬美元)。報道指,法巴為外資客戶進行沽空時,多計算1倍借入的股票,雖然銀行在交易後,表示借入股票不足夠進行交收,但就未有採取適當行動。
金融監督院表示,不會相信跨國銀行進行非法賣空是基於對法律不熟悉,而且兩家銀行是持續一段長時間,在未有借入股票下沽空,認為他們的做法是刻意。監督院又指,每隻股份涉及的沽空金額不大,部份在平倉時更出現虧損,認為對相關股票價格影響有限,相信是想由機構投資者賺取交易佣金。
南韓當局至今對沽空最大的一筆罰款,是3月份處罰奧地利 Erste Asset Management公司39 億韓圓(約288.6萬美元)。而今年頭9個月,當局一共對30家金融公司處以107億韓圓的罰款,其中21家為外國公司。