證監會表示，由於預期市況惡化，證券行應採取更嚴謹風險管理措施。證監會經過視察後，已向被發現沒有遵從適當程序的證券行發出告誡通知，並會對被發現持續違反穩健風險管理手法的商號，採取紀律處分行動。證監會年初抽樣調查了20間具代表性及不同規模的證券行，檢視其採用的股票孖展融資政策及手法。證監會行政總裁韋奕禮表示，每間證券行的高級管理層，均須制訂有關自營及客戶交易的適當上限，並確保嚴格執行其保證金貸款政策，從而妥善管理經紀行業務的相關風險，證券行也應定期進行壓力測試，尤其在市場大幅波動期間，以評估市況對其財政狀況構成的潛在影響。