證監會接獲金管局轉介多宗，涉及雷曼迷你債券的客戶投訴，證監會正對三間分銷商展開正式調查，包括核查是否因系統缺失或管理監控不當，以致這些產品得以在市場銷售，此外，亦會調查每個迷你債券的銷售章程及推廣材料，是否有未披露的事項。證監會在執法通訊，釐清不當銷售的定義分兩大類，第一類是投資者可能獲提供有嚴重錯誤的金融產品資料，導致作出投資決定，第二類是投資者投資某些財政狀況，投資目標及風險承受水平不適合他們的產品，證監會亦在守則要求銀行確保祗會向客戶銷售適合他們的產品。