證監會發表年報，顯示期內就首次公開招股保薦人的缺失，對七家公司和三名人士作出紀律處分，處以合共8.677億元罰款，並運用監管權力，直接介入19宗首次公開招股申請，及27宗上市後個案。對中介機構進行304次現場視察，當中發現1236宗違反證監會規例的個，向中介機構作出9074項索取交易及帳戶紀錄的要求。
證監會行政總裁歐達禮表示，證監會近年來大幅重整組織架構，及推行全方位的措施，以便更有效應對可能會損害投資者，和破壞市場廉潔穩健的威脅，新採納前置式監管方針已發揮顯著成效，對業界行為產生重大影響，讓投資者得到更佳保障。