本港證監會發出通函，增強證券開立帳戶監控措施，以應對偽造文件及洗錢風險，提高開戶標準。證監會檢視12間證券經紀行開戶作業手法，發現多項重大缺失，包括開戶文件盡職審查不足，開戶過程中接受可疑或偽造文件，在管理與海外中介人的跨境代理關係方面見弱點，證監會關注客戶帳戶可能遭不當使用來作可疑或不法交易，及加劇洗錢及恐怖分子資金籌集風險，要求所有持牌法團在切實可行情況下，盡快作內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件，曾被接受用來開立帳戶。

證監會中介機構部執行董事葉志衡表示，持牌法團在拓展業務時，不應以犧牲「認識你的客戶」標準為代價，對在開戶過程中的嚴重監控失誤及使用偽造文件情況，採取零容忍態度，並將對相關持牌法團及高級管理層採取堅決的監管及執法行動，以維持市場的廉潔穩健及公平的競爭環境。

證監會亦列出持牌法團在為內地投資者開立和管理帳戶的額外措施，包括關閉以可疑或偽造文件開立的投資帳戶，關閉零結餘不動投資帳戶，以及開立新投資帳戶時，須取得投資者書面聲明，並要求在結算及資金提存時，只可透過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行帳戶進行。持牌法團亦應留意，當向香港境外投資者提供服務時，須遵守香港及適用司法管轄區的所有相關法律及監管規定。