被證監會遣責銷售雷曼迷債手法有問題的凱基證券，同意以原價向投資客戶回購所有雷曼迷債。證監會調查後指，凱基證券在銷售雷曼迷債時的內部管理制度存有問題，對產品的風險評估，以及對前線員工培訓不足。凱基證券在不承認責任下，同意向投資者回購雷曼迷債。證監會又要求凱基證券，委任獨立審計公司檢討其內部管理制度，如果完成檢討後十八個月，都未作具體改善，則會禁止凱基證券向顧客銷售非掛牌投資產品。