證監會譴責中國證券有限公司，罰款一百三十萬元，其負責人員廖淑慧被禁止重投業界二十七個月，到2015年11月14日為止。原因是公司在保存交易指示紀錄及監督交易職能有嚴重缺失，與及聘請無牌交易人員。證監會調查發現，中國証券聘請無牌員工擔任交易人員，接受並代表客戶執行他們的交易指示。而在2009年11月至2011年6月期間的交易紀錄，發現幾乎所有交易指示單據均沒有蓋上時間印章，導致無法追查及識別是為何人的帳戶而執行。中國証券已於去年底停業。通告指，鑑於這些失當行為已持續多時，且屬嚴重及蓄意性質，若非公司已停業，會選擇吊銷其牌照。又指廖淑慧作為負責人之一，甚少出現在辦公室出現，疏於管理，並縱容無牌活動，缺失相當嚴重。若非她已不再持牌，證監會吊銷其牌照。證監會對中國証券管理團隊其他成員所擔當的角色仍在調查中。